全国煤炭交易中心交易会员适当性管理制度

第一条  为规范全国煤炭交易中心(以下简称"交易中心")的煤炭及煤炭相关制品交易行为,维护正常的交易秩序,保护交易会员的合法权益,根据《全国煤炭交易中心煤炭交易管理办法》制定本制度。

第二条  交易会员适当性制度,是指根据煤炭相关交易业务的商品特征和风险特性,区别交易会员的商品认知水平和风险承受能力,确定适当的交易会员审慎参与商品交易,并建立与之相适应的监管制度安排。

交易会员应当根据有关法律、法规和本办法的规定,评估自身的商品认知水平和风险承受能力,审慎参与商品交易业务,严格执行交易会员适当性制度的各项要求。

第三条  交易中心应当立足于保护交易会员合法权益,审核交易会员是否具备参与煤炭相关交易必备的能力。

第四条  交易中心应当依照本制度的要求,审慎选择适当的交易会员参与煤炭和煤制品交易,认真审核交易会员的开户申请资料,全面履行材料审核和风险告知职责,严格执行交易中心的交易会员适当性管理制度。

(一)应对交易会员提供的各项开户材料进行认真检查,并建立复核制度,初审人员在确认资料原件的真实、准确、完整、合法和有效性以及其复印件的一致性后交审核人员进行审核;

(二)审核人员应对所有开户资料进行复核确认后,才能为客户办理开户手续。

第五条  交易中心在为客户办理开户手续时,应向客户充分揭示交易风险,全面客观介绍交易中心的交易管理办法及相关细则,指导客户规范签署《入市协议》。

第六条  交易中心不得诱导无意愿或无风险承受能力的客户参与交易。

第七条  交易中心为交易会员申请开户,应当告知和指导该交易会员申请开立账户及首次入、出金操作流程。

第八条  交易中心为交易会员申请开户,应当确认该交易会员熟知国家及北京市相关的法律法规和交易中心的交易模式及相关交易规则。

第九条  交易会员须为依法在中国境内注册成立的能独立从事煤炭和煤制品交易活动的企业或其他组织,并符合《全国煤炭交易中心会员管理办法》的相关规定。交易会员须保证其出示的各种相关证件的真实性、准确性、合法性和有效性。

第十条  交易会员应根据《全国煤炭交易中心会员管理办法》的相关规定提供相应的开户材料。

第十一条  下列单位不得在全国煤炭交易中心开户:

(一)有严重违法犯罪或重大经济纠纷、债务诉讼的企业及其他组织;

(二)存在严重不良诚信记录的企业;

(三)法律、行政法规禁止从事商品现货交易的机构;

(四)交易中心认定的其他情形。

第十二条  交易会员在交易中心进行交易时,需具备应对政策风险、煤炭和煤制品市场价格波动的风险、不可抗力风险等各方面的风险意识。

第十三条  交易中心在审核交易会员的过程中,应当严格按照相关规定,对客户的经济实力、行业知识、品种认知水平和电子化交易能力以及风险承受能力进行综合评估,并由交易会员如实填写其自身的相关交易经验、风险偏好和风险承受能力。

第十四条  交易会员在进行注册入市前,需仔细阅读《风险揭示书》,若交易会员对上述材料中的内容有不理解或不清晰的地方,需及时咨询相关机构。交易会员以加盖公章等方式确认已仔细阅读并完全理解《风险揭示书》,并自行承担其揭示的风险。

第十五条  交易会员不得将交易账户及密码以任何形式泄露给他人。如违反该规定,交易会员需自行承担由此产生的一切损失。

第十六条  交易中心应根据客户风险承受能力、风险偏好、交易经历、专业知识等综合项目对客户进行分类指导;并针对不同类别客户进行相关知识、风险教育、法规教育、维权教育等后续培训,提高交易会员对煤炭市场、参与煤炭市场交易的权利、义务和责任、投资风险等的认知。

第十七条  本制度由全国煤炭交易中心有限公司负责制定、修订和解释。

第十八条  本制度自发布之日起施行。