第一章总 则

第一条 为规范在全国煤炭交易中心有限公司(以下简称“交易中心”)平台上进行的交易活动,维护交易各方合法权益,根据《中华人民共和国民法典》等国家法律法规及《全国煤炭交易中心煤炭交易管理办法(试行)》、《全国煤炭交易中心煤炭交易实施细则(试行)》、《全国煤炭交易中心会员管理办法(试行)》等交易中心相关制度规定,制定本管理办法。

第二条 本办法所称“违规违约行为”是指交易会员或物流、质检、仓储等市场活动参与者违反交易中心制度规则或协议约定的行为。

第三条 交易中心根据“预防为先、事中化解、事后处理”的原则进行违规违约投诉管理,以交易制度和协议约定为依据,对交易会员或市场活动参与者的资质进行核验;本着“公开、公平、公正”原则,以事实为依据,对市场活动进行日常监督,对违规违约行为进行专项调查、认定、调解或处理。

第四条 违规违约行为涉嫌犯罪的,由司法机关处理。

第五条 在交易中心从事交易及相关市场活动适用本办法。

第二章 交易中心主要职责

第六条 交易中心在违规违约行为管理过程中的主要职责是:

(一)事前 1. 审定市场参与者资质准入条件,对准入材料进行核定; 2. 审定市场参与者违规违约行为管理相关制度; 3. 设置违规违约投诉处理委员会; 4. 根据交易规则和各方协议,对市场参与者在交易中心进行的业务活动进行监督管理。

(二)事中 1. 设立客户服务热线,接受投诉、举报及违约调解申请; 2. 对违规违约行为开展专项调查,通过违规违约投诉处理委员会进行违规违约初定; 3. 进行纠纷调解。

(三)事后 根据交易规则和各方协议,对市场参与者违规违约行为进行处理。 除上述主要职责外,其他必要的事前、事中、事后管理职责。

第三章  日常监督

第七条 交易中心采取日常监督措施进行违规违约行为的事前预防。

第八条 交易中心履行日常监督职责时,可以采取以下措施:

(一) 查阅、复制与交易有关的信息、文件和资料;

(二) 对交易会员及其他市场参与者进行调查、取证;

(三) 要求交易会员及其他市场参与者陈述、解释、说明有关情况;

(四) 发现违规违约行为苗头的,予以提示;

(五) 交易中心履行职责所必须的其他行为。

第九条 交易中心对交易会员及其他市场参与者进行日常监督。

第十条 对日常监督中发现的违规问题,交易中心有权依照相关制度规则对市场参与者采取包括但不限于暂停权限、取消资格等处理措施。

第四章  违规投诉举报处理

第十一条 交易中心设置客户服务热线接受违规行为投诉、举报。投诉、举报人应当身份真实,举报内容明确,除进行电话投诉或举报外,还应依据具体事实,向交易中心提报相关证明材料及诉求。 对确定虚假不实的投诉、举报,交易中心不予受理并进行明确反馈。对不能确定真伪的相关投诉、举报,交易中心可以启动专项调查。

第十二条 违规投诉、举报处理流程:

(一)投诉、举报人向交易中心报送《违规行为投诉举报函》(详见附件1)及相关证明材料,并签字盖章,确保内容真实、合法、合规;

(二)交易中心收到投诉、举报人报送的《违规行为投诉举报函》后,进行初步核实,对确定虚假不实的投诉、举报,交易中心不予受理并进行明确反馈。对难以确定真伪的相关投诉、举报,交易中心有权暂时冻结市场参与者诚信金、履约保证金,并指定相应业务部门开展专项调查;

(三)交易中心向涉嫌违规方发出询证函(详见附件2),涉嫌违规方须三个工作日回复;

(四)若涉嫌违规方对违规事实认定情况存在分歧,应向交易中心提供相应的证明材料,交易中心重新进行核实、认定,结果确定后,发出《处理通知书》(详见3)。

(五)涉嫌违规方对《处理通知书》无异议的,执行违规处理;或涉嫌违规方虽不认可违规认定,但不能提供相应证明材料,执行违规处理。 事实调查不清晰且涉嫌违规方拒不认可的,专项调查处理流程结束,向投诉、举报方进行反馈,由其通过诉讼、仲裁等其他手段维护权益。

第十三条 交易中心对在日常监督工作中发现的、监管部门和司法机关等单位通报的以及其他途径获得的线索进行审查后,认为有违规行为发生的,交易中心应当开展专项调查。

第十四条  对专项调查的违规案件,交易中心应当指定专人负责调查,调查取证应当由交易中心组织的两名以上调查人员参加。

第五章  违约处理

第十五条 违约处理按照交易中心制定的相关规定执行,原则上市场参与者应本着意思自治的原则进行双方协商,协商不成选择由交易中心调解的,采取以下流程:

(一)守约方向交易中心报送《关于申请____违约事项进行调解的函》(详见附件4)及违约相关证明材料,各项报送材料应签字并盖章,确保内容真实、合法、合规。相关材料陈述事实明确的,交易中心有权暂时冻结市场参与者履约保证金;

(二)交易中心根据守约方报送的《关于申请____违约事项进行调解的函》进行初步核实,对确定虚假不实的申请,交易中心不予受理并进行反馈。相关材料陈述事实明确的,交易中心有权暂时冻结市场参与者诚信金或履约保证金;

(三)交易中心向涉嫌违约方发出违约询证函(详见附件5),涉嫌违约方须在三个工作日回复,逾期不回复视为不同意交易中心进行调解;

(四)涉嫌违约方不同意交易中心调解的,调解流程结束,交易中心向守约方进行反馈,由其通过诉讼、仲裁等其他手段维护权益; 涉嫌违约方对违约事实认定情况存在分歧,但同意交易中心调解的,向交易中心提供相应的证明材料,交易中心居中调解。 涉嫌违约方认可违约事实,同意交易中心调解的,向交易中心提供相应的证明材料,交易中心居中调解。

(五)调解过程中,若各方经交易中心调解达成一致,基于意思自治达成和解协议,交易中心根据达成的调解协议书的授权执行。若调解不成功的,双方根据合同进行起诉或仲裁。

第六章  其他管理要求

第十六条  市场参与者涉嫌违规违约,在确认其行为最终性质前,为防止可能存在的行为后果进一步扩大,确保市场参与者权益,交易中心可采取下列限制性措施:

(一)要求市场参与者限期说明情况;

(二)暂时冻结诚信金或履约保证金;

(三)交易中心认为必要的其它措施。

第十七条 对市场参与者违规违约行为,交易中心有权依据相关制度规定及其他相关交易规则进行处理,处理结果可在对市场参与者的信用评价中进行应用。

第七章 附则

第十八条 本办法由全国煤炭交易中心有限公司负责制定、修订和解释。

第十九条 本办法自发布之日起执行。

附件1:违规行为投诉举报函

2:询证函

3:处理通知书

4:关于申请_____违约事项进行调解的函

5:违约询证函